商业银行桌面软件正版化四大策略_案例

桌面办公软件由于盗版软件安装门槛要求低、软件应用水平缺乏定量衡量、有效监控手段建设不足，使得正版化工作往往处于“定性没问题，定量没数据”的状况。

《国务院办公厅关于印发2013年全国打击侵犯知识产权和制售假冒伪劣商品工作要点的通知》（国办发[2013]36号）中，对做好软件正版化工作做出了新部署，并特别提出以中央企业和国有大型金融机构为重点，推进企业使用正版软件工作的要求。这一要求体现了我国对软件正版化的一贯态度，也对国有大型金融企业提出了新要求。

服务器软件的正版化工作，执行情况普遍良好，且由于服务器集中部署的特点，也易于进行检查确认。而对桌面办公软件的正版化，则由于盗版软件安装门槛要求低、软件应用水平缺乏定量衡量、有效监控手段建设不足，使得桌面办公软件的正版化工作往往处于“定性没问题，定量没数据”的状况。

要将桌面软件正版化工作做细做实，应采取如下措施。

一、采用技术控制手段，定位每一台机器

仅靠人工检查桌面办公软件正版化的状况，将耗费巨大的资源和时间成本，且存在办公信息阅读的授权问题，故必须在对应用需求进行分类的基础上采取有效的技术控制手段。

首先是对应用需求进行分类，即将桌面办公软件的应用分为“可控内部应用”、“不可控外部只读”、“不可控外部交互”三类。“可控内部应用”仅仅在企业内部使用，所有文档都符合企业制定的桌面办公软件使用要求，故不会存在文档兼容性问题，这类需求仅用WPS Office即可满足。“不可控外部只读”是外部编辑的办公文档，内部只需读取，无需再编辑，这类需求需用相应文档阅读器满足，而各主流的桌面办公软件阅读器都是免费的。“不可控外部交互”是对用某种桌面办公软件编写的文档进行编辑，编辑过程中又可能用到该桌面办公软件特有的功能，且编辑结果要与外部相关方面持续交互，这类需求只有使用相应桌面办公软件才能被满足。

在技术手段方面，分为“记录”、“监督”、“控制”三个层次。“记录”是建立数据库系统，对全部有授权数量要求的桌面办公软件，实现定人定机器的记录，为监督、控制提出基础数据。这是一个基础性工作，在没有记录的情况下，即便是有监督和控制手段，也至多可以判断某种软件使用是否超过授权数量，但无法获知未按要求使用的主体。仅仅使用电子表格一类的工具进行记录，则无法判断人、机器与软件三者之间的关系。“监督”是对桌面办公软件的使用情况进行信息采集，可精确到每台机器安装软件的情况。“控制”是在监督的基础上实施的，可采取白名单策略，即在允许使用某软件的计算机上，该软件可以正常安装、运行，而在未允许使用的计算机上，不能正常安装、运行。也可采取黑名单策略，即某种软件在所有的计算机上均不能安装和运行。

二、定制桌面办公软件，提高用户体验感受

现在很多桌面办公软件基本都相互兼容，但在采购成本、升级成本和技术支持成本等方面存在巨大差异。国产的WPS Office是国内很多政府机构和大型企业采购的桌面办公软件，与国际流行的桌面办公软件高度兼容，采购和升级成本较低，且具备提供良好技术支持的能力，尤其是个人版，已免费提供个人用户使用，支持在线模板和传统界面与最新流行桌面办公软件界面风格的切换，有较好客户体验；WPS Office企业版，是经过更加严格测试后的版本，也往往根据企业客户的需求提供定制版。

金山提供的WPS Office企业版已满足当前桌面办公应用需求，其作为企业级应用最好进行定制，一是建立企业级内网服务器，提供软件下载、知识库和在线升级等功能，尤其是在线升级功能，避免要求用户安装一个新版本。在实现这些功能后，就做到了企业版与个人版的“内外一致”。

二是建立本企业所需的各类文字、表格和演示模板，尤其是文字模板和演示模板，可按用户或用户组将模板分类，并在客户端启动时提示使用，使用户在日常使用桌面办公软件编写常用的公文时能做到只要套用模板就能够符合排版要求，在实现这些功能后，就做到了企业版与个人版的“内外有别”。

三是建立WPS Office的加载项，实现对办公常用内容的锁定编辑，例如文章标题、内容、小标题等，使工作更方便，更容易做到美观一致，同时对保存的文档名称，按照企业的要求增加配置编号，确保版本的识别。

在实现这些功能后，就做到了企业版比个人版的“内比外优”。

三、改造应用系统，确保内部应用的兼容

目前很多应用系统都采取将处理结果导入应用系统、由应用系统将输出导出到桌面办公软件的做法。如果应用系统在开发时使用了某桌面办公软件的特有功能，则可能在使用另外的桌面办公软件时出现文件不能打开、打开后显示与计算错误等问题，如果这样的问题得不到解决，则软件客户化做得再好，技术管理手段再完善也无用武之地。

做好应用系统的改造，一是要进行应会培训，即确保具备改造能力的专项培训。以WPS Office为例，需要十分了解该桌面办公软件的人员对改造涉及的系统进行逐个分析，了解共性问题，归纳在改造时应掌握的技术，采用实例方式进行讲解，并进行能力测试，通过测试的人员就能完成对应用程序的修改，而对未通过测试的人员进行下一轮培训，直到掌握或换人为止。

二是要在应用系统改造中实现对桌面办公软件的检测与控制，即在应用系统启动时对运行环境进行检测，仅在系统装有符合要求的桌面办公软件时，才能启动应用系统；在应用系统的运行环境装有多种桌面办公软件的情况下，如果由应用系统调用桌面办公软件，则只能启动指定的桌面办公软件。即便是应用系统能够支持多种桌面办公软件，也要进行这样的检测，其目的首先在于确保使用的是通过兼容性测试的版本，其次在于如确定是桌面办公软件的问题，可便于通过自动升级功能进行纠正。

三是要进行全面测试，除了由开发和测试人员执行的测试外，最好组织应用系统的使用者进行兼容性的适应性测试，在具备条件时，可由两个不同团队分别实施同一测试，以最大限度发现存在的问题。

四、厘清应用需求，分级进行培训

桌面办公软件是绝大部分工作人员日常使用的工具，除对应用系统的开发人员要做好软件开发时的应会培训，组织企业级的软件使用培训也须目标清晰、措施得当。尽管目前桌面办公软件的培训教材很多，而且也是计算机等级考试的重要内容，但从满足工作的角度出发，组织针对性培训仍极有必要。

明确培训目的。桌面办公软件的培训目的是能使用桌面办公软件完成日常工作任务。因此，应根据工作岗位对使用桌面办公软件的需求进行划分，并区分文字、电子表格和演示分别确定应会的内容。对一般办公人员来说，能建立、打开、编辑、保存文件，会插入表格、图片，会使用修订方式，就可能满足绝大部分办公需求；对电子表格，则情况各异，可能仅仅进行汇总、平均，也可能要用电子表格进行分析；而对于企业内训师来说，则可能对做出带有动画的演示文档有特殊要求。对这些技能，应根据岗位工作需要进行分级，高级别人员可能要达到具备采用宏和VBA进行编程的能力。

确定培训方法。在上述培训目的下，培训可以简单归纳为“可以不学，不能不会”，对通过自学已经掌握的人员，不必参加所有培训班，而对不同级别的培训，应事先确定测试方法，最好是实务测试，即按照要求编写出文件、画出表来，就算合格。

要做好课程组织。课程的单元设置应尽量短小，提供自学途径，有趣味性更佳。对一个大型企业，难以做到短期内全部面授，即便是企业级的实时视频培训，也不一定能有良好的效果。

提供常设技术支持。很多桌面办公软件的功能，由于使用频度不高，即便接受了培训，在真正使用时可能还是会遇到各种各样的问题。

（文章来源：《金融电子化》杂志）