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资本市场信息化蓝图圈定五大重点

2015-01-05 17:31:17作者:中国证监会副主席 刘新华编辑:金融咨询网
《资本市场信息化建设总体规划(2014~2020)》近日正式发布,这标志着资本市场信息化进入新的发展阶段。《规划》提出了2014至2020年资本市场信息化建设工作的总体战略,明确了建设工作的指导思想和基本原则,确定了2020年信息化建设的战略目标,规划了六大发展任务,并分解为27项具体任务。

近日,中国证监会正式发布了《资本市场信息化建设总体规划(2014~2020)》。这是指导未来几年我国资本市场信息化建设工作的纲领性文件,构建了未来资本市场信息化建设的宏伟蓝图,对于深入贯彻落实党中央国务院有关要求、全力支持资本市场改革发展、保障市场安全高效运行、助推监管工作转型具有十分重要的意义。

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中国证监会副主席 刘新华

        资本市场的健康发展和正常运转高度依赖信息系统。党中央、国务院对资本市场信息化建设和信息安全工作提出了明确要求。党的十八届三中全会指出要“加强金融基础设施建设,保障金融市场安全高效运行和整体稳定”。《国务院关于进一步促进资本市场健康发展若干意见》指出要“推进资本市场信息系统建设,提高防范网络攻击、应对重大灾难与技术故障的能力”、“支持证券期货服务业、各类资产管理机构利用网络信息技术创新产品、业务和交易方式”。中国证监会党委认真贯彻落实党中央、国务院的有关要求,十分重视行业信息化建设和信息安全工作,多次召开主席办公会进行专题研究,提出要注重顶层设计和统一规划,并明确部署了制订行业信息化总体战略、发展规划和实施路径的工作任务。

        根据党委的工作部署,证监会相关部门组织开展了对行业信息化工作的调研,摸清了行业信息化建设现状,厘清了信息化工作面临的形势和挑战,明确了规划制订的总体思路。

        近年来,我国资本市场信息系统建设快速发展,取得了明显成就。交易结算系统处理能力大幅增强,各交易所处理能力能够达到历史峰值交易量的3~4倍,容量、可用性等技术指标上已位于世界前列;信息系统功能不断完善,支持了融资融券、新三板、区域股权市场等多种新业务的发展和股指期货、国债期货以及多种商品期货产品的推出;通信保障能力逐步加强,2013年全行业地面线路达到2.4万条,带宽约74万兆;信息技术基础设施稳步发展,2013年全行业共有7136个自建机房,面积达37万平米,并拥有托管机房1995个;投资者服务水平进一步提高,2013年全行业建设网上交易站点4966个,网上行情站点4675个,为投资者提供了方便快捷的交易渠道。

        同时,随着市场整体的快速发展,行业信息化建设也面临着新的挑战。一是国家对金融基础设施的要求不断提升,资本市场信息化工作肩负着维护市场稳定和促进市场发展的重任,需要进一步重视。二是资本市场进入改革发展的关键时期,面临金融体制改革、经济体制转型和国际化等挑战,需要信息技术提供有力支持。三是新兴信息技术和工具迅速发展,云计算、大数据、移动互联网等技术为行业创新产品提供了新的手段,需要深入研究、合理利用。四是新的业务、品种和交易方式不断出现,市场参与者对交易效率、交易成本和市场连通性等要求越来越高,需要进一步优化信息系统设施提高市场效率。五是随着经营机构和专业投资机构的大幅增加,市场对行业信息化公共基础设施的需求激增,需要提前规划,科学制订建设方案。

        针对资本市场信息化建设的现状、面临的形势和存在的问题,《总体规划》按照顶层设计、把握全局的要求,提出了2014至2020年资本市场信息化建设工作的总体战略,明确了建设工作的指导思想和基本原则,确定了2020年信息化建设的战略目标,规划了六大发展任务,并分解为27项具体任务。

        《总体规划》提出的战略目标是,2020年资本市场力争全面建成具有国际先进水平的资本市场信息系统,推进跨市场互联互通,促进市场集约高效运行,推动对外开放和国际化发展,提升行业监管执法效能,强化行业信息安全保障能力,确保行业信息系统安全稳定运行,全力支持资本市场改革开放和健康发展。为实现这一目标,《总体规划》对资本市场信息系统总体结构进行了深入剖析,从交易前端、网络基础设施、后台设施、中介服务设施、公共基础设施、监管设施六个层面入手,提出了“完善交易系统建设”、“优化通信网络建设”、“强化后台设施建设”、“完善中介机构服务设施”、“推进公共基础设施建设”和“加快整合中央监管系统”六大发展任务;并进一步分析出各任务的关键抓手,有针对性地提出了具体的发展措施及远景目标,分解为“建设交易所新一代核心交易系统”、“加快全国股份转让系统交易平台建设”、“建设转融通证券借贷平台”等27项具体任务,勾勒出未来资本市场信息化建设的总体框架。

        《总体规划》的发布实施对于加快行业信息化建设、提高市场运行效率、降低行业成本、维护市场稳定等方面具有重要的指导意义。行业各单位、各机构要认真学习贯彻《总体规划》的有关内容,扎实推进各项任务部署,并在具体工作中重点注意以下几个方面。

        一是要统筹协调,确保信息化建设工作形成合力。证券期货业信息化建设经费及人员投入大、建设改造环节复杂、系统建设涉及面广,需要证券期货各机构形成合力,整合信息技术队伍力量,统筹安排和规划行业信息化基础设施建设,推动资本市场参与机构群策群力、共谋发展。行业各机构要根据《总体规划》的统筹安排,充分发挥自身优势,相互配合协调,共同做好行业信息化建设工作。各任务牵头单位要做好与配合单位的沟通协作,并加强与证监会相关部门的沟通报告,定期报送相关任务开展情况,对于工作临时调整要及时说明。各市场核心机构要积极发挥行业引领作用,服务市场业务创新。各派出机构要及时组织辖区机构学习《总体规划》,并引导各经营机构积极参与、共同做好行业信息化建设工作。行业协会要组织会员单位积极参与,充分使用行业信息化公共基础设施,促进行业信息化建设集约化、可持续发展。

        二是要科学推进,扎实做好各项任务的落地工作。为确保各项建设任务的推进和落实,证监会同步制订了2014~2015年信息化建设重点任务分工,并分解为61项具体工作任务,明确了责任单位和工作计划。各单位要按照分步实施、有序推进的原则,认真落实各项规划任务。后续,还要针对各项具体任务开展调研论证工作,明确任务具体实施方案;要认真做好各项任务的进度跟踪、执行评估等工作,每年对规划任务进行评估并制订具体工作计划,确保规划持续优化、稳步推进,切实促进资本市场信息化发展。

        三是要统一标准,提高行业信息系统建设标准化水平。促进发展,标准先行。要进一步加强行业标准化工作,完善标准化工作机制,加强组织协调,加强标准体系的规划,统一全市场的数据标准和接口。降低市场成本,提高安全性。要加快制定证券期货产品编码规范、证联网数据传输协议等一批市场基础性、关键性、强制性的标准。大力推进行业标准的宣贯和应用。积极参与国际标准制定,争取话语权,服务资本市场对外开放的战略。

        四是要保障安全,重点确保信息系统安全稳定运行。资本市场业务的创新发展和平稳运行高度依赖信息系统支持。因此,要确保信息化与信息安全并重,在保障信息系统安全稳定运行的基础上推进信息化建设工作,为资本市场健康发展提供有力支持。要全面提高行业机构系统处理能力、防攻能力、备份能力、运维能力、应急反应能力,防范技术故障、数据损毁泄露、灾难灾害等因素影响信息系统安全运行。维护市场稳定,保护投资者合法权益。

        五是要自主创新,提高自主可控能力和国际竞争力。要创新工作思路,优化工作方案,着力提高核心技术的自主可控能力,提升科技创新水平,推广先进信息技术手段。会管机构要发挥技术和资金实力强的优势,积极研究先进技术、共性技术、国产技术、开源技术在行业的应用,加强核心软件和信息终端的研发,增强行业信息技术的自主掌控能力,引领行业技术进步的方向。要积极推进对外开放和国际化发展,做好国际先进技术的跟踪研究,提高国际化水平。

        《总体规划》的制订过程充分征求了全行业意见,凝聚了行业信息化建设工作的共识,是未来几年行业信息化工作重要的行动纲领。下一步,证券期货行业各单位要继续认真贯彻落实国家有关要求以及中国证监会的工作部署,全面加强资本市场信息化建设,紧跟业务创新的需要和市场发展,保障市场安全高效运行和整体稳定,为资本市场改革开放和健康发展提供有力支持。

(文章来源:《金融电子化》杂志)
 

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