稳步推进全球LEI 体系建设及国内应用

全球法人机构识别编码体系（Global Legal Entity Indentifier System，简称LEI 体系）在二十国集团（G20）和金融稳定理事会（FSB）的支持和推动下，一直朝着预设目标不断推进，现已进入实质性阶段。未来，LEI 体系将作为全新的国际性组织，在维护全球金融稳定合作大格局中发挥积极重要作用。中国人民银行李东荣副行长就参与LEI 体系的情况及重要意义进行分析，指出今后我国LEI 体系应用的重点方向，对国内各方认识这一事物并运用于经济金融工作中去具有指导意义。

一、我国积极参与全球LEI 体系的现实意义

        人民银行敏锐地认识到全球开展LEI 体系建设的战略价值，自加入LEI体系监管委员会以来，密切跟踪研究LEI体系建设发展动向，审时度势地参与全球LEI 体系构建，积极推动全国金融标准化技术委员会完成中国本地系统建设并成功通过国际互认，建成我国LEI 编码注册渠道，实现自主发码。这一系列稳健有效的工作，对我国提高国际事务话语权，加强信息管理，具有重要现实意义。

        一是提高国际事务话语权，履行大国责任和义务。我国作为全球最大的新兴经济体以及G20 和FSB 成员国，从提高全球金融风险监管能力战略高度出发，在G20 峰会上，积极支持FSB 提出建立LEI 体系的动议，充分彰显中国在维护全球金融稳定中的作用。人民银行作为LEI 体系中国成员，积极参与LEI 体系建设，履行在国际金融标准制订和金融治理等方面的国际义务，提升了我国金融业的国际地位和话语权。同时，参与国际金融标准和准则制订与修改，对于拓展我国金融标准的国际化视野和标准对外交流合作，具有重要意义。

        二是跟上全球发展趋势，保障我国机构信息安全。LEI 体系建设关系到参与国际金融交易的法人机构信息的全球共享，尽早建成LEI 体系本地系统，既有利于本国掌握注册信息的管理权和金融数据收集的主导权，也对LEI 体系的后续建设和标准完善有一定程度的先行影响，这也是美、德、法等欧美国家之所以积极推进本国本地系统建设的原因。目前，在建的控股人关系数据对系统性金融风险识别将更有效。相应地，我国在参与LEI 相关工作时，应增强本国机构敏感信息的保护意识, 加强我国法人机构的信息管理。

        三是支持金融机构和企业发展，提供基础服务。国际金融市场中, 目前欧美大部分国家和地区要求参与金融交易的法人机构提供LEI 编码。LEI 编码的发放、维护、迁回、验证、数据质量保障和信息共享等工作，由各国LEI 本地系统具体承担。随着中国越来越多的企业正在走向国际市场，参与国际金融交易的企业数量将不断增多，因此，加快发展我国LEI 本地系统的形势也异常迫切。

二、参与全球LEI 体系建设和研究要注意几个关系

        一是国际规则和国家利益之间的关系。一方面，在国际重大关切事务上发挥建设性作用，充分利用LEI 国际平台，提高我国话语权，彰显中国作为大国的责任意识。在遵守国际规则前提下，也要充分考虑我国自身利益，将中国理念传导到国际社会，这是推动LEI 体系实施的基础。另一方面，要认真研究现行LEI 体系国际规则，需找突破口和结合点，加强国际规则的国内转化，积极研究LEI 中国本地系统的制度规则框架，促进与LEI 体系国际规则的协调对接，实现我国利益最大化。

        二是我国与其他国家及地区之间的关系。LEI 体系建设工作是一项全球性事务，跨区域合作是体系建设取得实质性进展的前提，这就要求我国加强与其他国家及地区监管当局的交流与协作，譬如就信息咨询和数据真实性验证等问题，建立常态化的沟通和协调机制，探索拓宽数据验证渠道的方法，确保信息在注册、维护和迁移过程中的一致性，提高LEI 的数据质量和运行效率。同时，就LEI 编码应用和发展趋势等问题，积极参与国际讨论，借鉴其他国家和地区经验，结合我国实际，适当加以转化和应用。

        三是LEI 编码和国内现有编码之间的关系。LEI编码采用国际标准，在编码技术和预留空间上可满足当前需求，带来编码良好通用性和国际化便利。根据目前国际方面的要求，LEI 编码管理须严格遵循未来制定的国际规则，数据质量需符合LEI 中央运行系统相关技术标准及数据报送要求并定期受到国际机构审计，此外，部分数据须按照LEI 体系要求开放共享，这些无疑会带来信息安全的挑战。因此，我们在探讨LEI 编码技术可行性的同时，应立足我国国情，结合标准管理、编码对象、编码依据、应用现状及发展趋势，统筹考虑后续编码应用，研究探讨LEI 编码与我国现有编码的有效衔接。

        四是LEI 编码应用需求与提高服务水平的关系。LEI 中国本地系统由全国金融标准化技术委员会负责运营管理。尽管目前我国参与LEI 本地业务的初期规模较小，但随着境内走出去的机构数量日益增长，为适应所在国家和地区的监管应用要求，对LEI 编码注册的需求将不断增加。如，近期香港金管局对LEI 编码已提出监管应用要求，香港市场机构对LEI 编码的需求会转向内地注册渠道。下一阶段，应加强LEI 编码注册的对外服务和内部管理，结合法人机构的实际需要，不断完善相应的基础设施建设，不断扩大服务范围，满足我国参与国际金融交易的法人机构对LEI编码日益增长的各类需求。

         五是当前发展和中长期发展的关系。当前阶段，LEI 中国本地系统的建立，是应境外各国和地区监管当局出台的金融监管法案规定，为境内法人机构申请注册LEI 编码提供类似“护照”的便利性，旨在满足我国金融机构、企业对LEI 编码的迫切需求以支持其顺利开展国际金融交易。但从中长期来看，如何在现有国际规则和技术标准基础上，结合我国实际，探索LEI 体系建设的中国路，将是今后一段时期的主要任务。

三、总体要求

        我国参与LEI 体系建设和应用要立足我国国情，更好地统筹国际国内两个大局，增强预见性、针对性和灵活性。总体要求是：既要站得高，合理定好位；还要看得远，把握好大局；更要跟得上，培育好人才。

        1. 要站位高，合理定好位。一是要顺应大势，尊重国际规则，尽到国际义务。体现我国参与国际话语权的公允性，主动发挥我国在LEI 体系建设中的规则制定权，在国际社会维护全球金融稳定的进程中，履行中国作为大国的责任，提高我国央行国际地位。二是顺应当前境外各国和地区监管当局就LEI 编码应用提出的监管要求，为境内法人机构申请注册LEI 编码提供便利，支持我国金融机构、企业走出去，提高国际竞争力。

        2. 要看得远，把握好大局。中国本地系统是确保LEI 体系在我国落地的重要基础，也是我国争取未来全球金融监管话语权和数据管理主导权，确保我国法人机构信息安全的重要抓手。因此，要以全国金融标准化技术委员会为依托，审慎实施金融标准化战略，结合国内实际情况，加强与国际、国内相关部门的沟通协调，共同探讨从制度层面上推动我国LEI 编码应用的思路，加强我国信息安全与保护，力求实现既定约束下的我国利益最大化。

        3. 要跟得上，培育好人才。要积极培养国际标准化人才，通过参与国际标准制定和实施，推动我国进一步培养具有国际思维、了解国际规则、熟悉国际工作模式的标准化人才，以跟得上LEI 本地系统实施建设相关工作，及时指导境内法人机构在我国进行LEI编码注册并接受管理，推动LEI 中国本地系统的业务发展。

四、下一阶段的工作思路

        面对LEI 体系建设新形势新任务，要及时研判国际发展趋势，把握好LEI 体系建设和国内应用的工作重点、节奏和力度。

        一是跟踪国际动态，充分发挥参与职能。目前，LEI 体系处于关键过渡阶段，尤其是中央运行系统的组建涉及权责分工、准入规则、数据标准等多项重大问题的改革，将对后续我国参与全球金融监管、开展数据收集管理及保障信息安全等方面产生深远影响。人民银行作为国际LEI 体系监管委员会成员，要充分发挥成员机构的作用，从保障我国信息安全的角度，在LEI 体系的治理结构和中央运行系统建设方面，积极跟踪发展动态，发挥建设性作用。

        二是做好组织协调，开展前瞻性战略研究。随着LEI 体系建设不断深入，各国本地系统持续完善，我国应未雨绸缪，积极开展LEI 编码国内应用研究，为我国进一步参与全球金融监管、完善法人机构信息安全保护和争取国际事务话语权奠定基础。人民银行要在前期研究基础上，组织国内外金融监管机构、本地系统、私营部门代表和专家学者等利益相关方进行研究讨论，前瞻性地做好国内应用工作。

        三是加强本地建设，加强数据收集和管理能力。鉴于目前国际互认规则改革尚未完成，且未来国际方面对本地系统的审计已提上议事日程，因此进一步完善我国本地系统建设将是一项持续性工作。随着中国本地系统上线运行，我国应继续完善编码发放和数据维护服务，根据国际标准对发码渠道进行升级改造，强化在我国注册编码的境内外机构的信息管理和保护，扩大我国本地系统服务在国际上的认可度和影响力。

        四是积极开展论证，切实加强对我国法人机构的信息管理。目前，LEI 体系监管委员会在积极探讨LEI 编码在反洗钱、反恐融资等领域的应用，并成立了LEI 编码应用推广工作组和实际控股人行动工作组。从各国现行做法来看，LEI 编码主要应用于国际金融交易，特别是衍生品交易。我国要借鉴LEI 编码应用的各国实践，积极投入相关研究论证工作，妥善处理好涉及我国金融机构、各类企业、社会团体等法人机构的信息管理。（作者系原中国人民银行副行长）

 （文章来源：《金融电子化》杂志） 

扫码即可手机
阅读转发此文